中微公司拟参与设立私募投资基金，投资金额不超过7.35亿元

中微公司发布公告称，中微临港拟与智微资本及其他投资人共同出资发起设立上海智微攀峰创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）。

该基金募资规模暂定人民币15亿元，由智微资本作为管理人、普通合伙人、执行事务合伙人发起设立，智微资本拟认缴出资人民币1,500万元，预计占该基金募资规模的1%。中微临港作为有限合伙人拟以自有资金认缴出资不超过人民币7.35亿元，预计占该基金募资规模不超过49%；上海科技创业投资有限公司（“上海科创”）作为有限合伙人拟认缴出资人民币10,000万元，预计占该基金募资规模的6.67%。该基金投资期内各投资人将根据基金投资要求进行实缴。

目前，基金尚处于募集阶段，基金总认缴出资额及中微临港持有基金的份额比例以最终募集完成情况为准。

中微临港持有智微资本45%的股权，且智微资本实际控制人、法定代表人、 董事兼总经理刘晓宇先生，系中微公司第二届董事会副总经理、董事会秘书。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》，中微临港与智微资本共同设立私募投资基金系关联交易。

值得一提的是，刘晓宇过去20多年先后任职于中芯国际和中微公司，积累了丰富的经验，并建立了广泛的半导体行业联系，对半导体产业及资本市场有深入的理解。他在中微公司任职期间，负责中微公司的投资业务，参与项目30多个，涉及投资金额超过20亿元，投资案例包括拓荆科技等。

基金将重点关注半导体、泛半导体领域，同时覆盖战略新兴领域中的优质投资标的，积极把握行业发展机遇，助力分享行业成长红利。基金投资方式主要为股权投资（包括以股权投资为目的的可转债投资），优先支持有技术壁垒的领先企业，通过全周期价值管理体系力求实现资产的稳健增值。基金设有投资决策委员会，投委会为合伙企业的投资决策机构，主要负责决策合伙企业对外项目投资及退出相关事项

基金存续期限暂定为7年，其中投资期4年，退出期3年；经顾问委员会同意可延长期限不超过2次，每次延长不超过1年（延长期）。在基金存续期结束时，其实际总投资金额的80%以上投向集成电路等所属行业上、中、下游企业。

在收益分配方面，首先向该有限合伙人进行分配，直至其累计获得的分配金额等于该有限合伙人在合伙企业中的累计实缴出资额。其次，按 8%单利向有限合伙人支付优先回报。如有剩余，向普通合伙人追补，直至其于本项下累计获得的分配金额等于该有限合伙人优先回报累计获得的门槛收益/80% ×20%的金额 。经前述分配后仍有剩余的，其中80％分配给该有限合伙人，20%分配给普通合伙人。

中微公司设立私募基金

今年2月14日，中微公司全资子公司中微半导体（上海）有限公司联合自然人刘晓宇、嘉兴富仁衡企业管理合伙企业共同发起设立的上海智微私募基金管理有限公司正式成立，注册资本为1000万元人民币，注册在临港新片区市场监督管理局。

具体出资比例方面，中微上海、自然人刘晓宇分别出资450万元，分别持股45%；还有富仁衡出资100万元，持股10%。智微公司的总经理由刘晓宇担任，财务负责人为余俊超，监事为徐静。

值得注意的是，富仁衡是由刘晓宇、徐静共同设立的合伙企业。其中，刘晓宇担任普通合伙人、执行事务合伙人；徐静担任有限合伙人，同时其也是智微公司的投资负责人。资料显示，徐静2020年加入中微公司，目前任中微公司投资总监。其在过去任职期间，参与投资项目总计超过50个，涉及投资金额超过40亿元，在半导体产业、通信技术、TMT、互联网+等领域有着丰富的投资经验。

关于设立私募的影响，中微公司称，与关联方共同投资设立从事私募基金管理业务的公司，有助于公司与其他社会资本合作，进一步拓展公司在产业链上下游的投资能力。